โทรศัพท์ หรือวิธีการอื่นได้ แต่ยังคงต้องมีวิธีการจองซื้อด้วยการยื่นใบจองซื้อเป็นวิธีขั้นต่ำในการจองซื้อหลักทรัพย์ (จะเป็น hardcopy / electronic ก็ได้) การแจก ex sum / factsheet / หนังสือชี้ชวนให้แจกไปพร้อม
หน่วยลงทุน และใช้ราคาที่เหมาะสมในการธุรกรรม cross trade โดยเป็นราคาที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป เป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante / forward price) ปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกันกับกองทุน
เท่าเทียมกันกับทุกกองทุน และเป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ(consistency) ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป และเป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante/ forward
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
; (1) กรณีการลงทุนใน TB/LB/CB ที่เสนอขายในตลาดแรก (primary market)กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เช่น กองทุนซื้อตราสารดังกล่าวกับธนาคารแม่ที่เป็น underwriter เป็นต้น (2) กรณีการ
หลักดังกล่าวอย่างเท่าเทียมกันและเป็นธรรมกับทุกกองทุน ดังนั้น การใช้ราคาที่เหมาะสมซึ่งมีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไปและเป็นราคาที่ผู้จัดการกองทุนไม่ทราบมาก่อน (ex-ante / forward price) ใน
ทราบล่วงหน้า (ex ante) อย่างชัดเจนด้วย ทั้งนี้ ในกรณีที่ บลจ. มีการเปลี่ยนน้ำหนักองค์ประกอบของ benchmark อย่างมีนัยสำคัญตามรอบการ rebalance บลจ. จะต้องแจ้งผู้ลงทุนให้ทราบถึงเหตุผล และวันที่มีการ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
(primary market) ในการให้บริการจองซื้อหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยเพื่อเสนอขายเฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศที่เสนอขายในตลาดแรก (“primary market”) ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องให้บริการโดยคำนึงถึงหลักเกณฑ์