of the Office. In issuing the notification in accordance with the first paragraph, the Office shall specify the following important matters: (1) capital fund, net total assets and business operation of

Prevention system · Providing a prevention a computer system form damage of inconsistent electricity. [M] · Providing a preserved electricity system for the important computer system for the purpose of

daily status report to the SEC Office in an excel file via email within the next business day of the daily transactions (T+1) for the benefit of prudential supervision which is important and can have an

อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ

oversee the operation related to important matters such as an audit committee, a credit limit consideration committee and an investment committee to allow such committees to screen and give recommendations

ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ

by the SEC Office to have important rules related to supervision of investment management equivalent to the rules governing securities companies licensed to undertake securities business in the

ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2

major gains/losses of clients in the year? 2 The standard documentation highlights all important matters for consideration, including: · integrity and identification checks on client, for example: · The

replacement of lost important data. 4.3 If companies have used a service from a service provider, companies should cooperate with a service provider in determining a recovery time to restore normal operation