identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. · The nature of the client’s operations, including its business practices
case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person
กรณีที่มีการจัดการให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ (primary market) เพื่อกองทุนรวมและเพื่อบริษัทจัดการ บริษัทจัดการต้องจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดัง
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
persons. Companies should arrange a call tree and a name list of customers, the main service providers and other relevant persons, including contact information, such as an office phone number, home phone
). Cash flows statement The items in the cash flow statement of the company shall be use the prescribed definition, as follow: Cash flow from operating activities means money arising from the main
primary consideration the interest of other investors. Clause 12 An intermediary in the category of mutual fund management or private fund management shall disclose, prepare, deliver and maintain
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
· Forms 2 Does the firm have policies and procedures for the retention of firm’s documentation for a period of time sufficient to permit those performing monitoring and review procedures to evaluate the