and shall provide a measure on prevention of danger from the environment or any disaster arising to the significant computer devices in the information centre . Clause 6. The securities company shall

, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example

RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน

ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP

); (5) review procedures and processes in the management of information security incidents, after the testing under (4) is carried out, at least once a year; (6) evaluate the results of the testing under

· Forms 2 Does the firm have policies and procedures for the retention of firm’s documentation for a period of time sufficient to permit those performing monitoring and review procedures to evaluate the

Establishment of Risk Management System for Business Continuity of Intermediaries dated 21 October 2016 (“ Notification No. SorThor/Nor. 45/2559 ”) which specify on the rules for operation systems capable to

inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g. in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm

, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed. Additional Guidelines 1. The policy on the management of information technology risk under Clause 5(1

the protection and maintenance of the best interest of investors under acceptable risk exposure. Therefore, in the supervision of the business of mutual fund or private fund management, it is necessary