ถือหลักทรัพย์ PTG ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น แต่นางฉัตรแก้วไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ดังกล่าว ตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยเป็น
นายขุมทรัพย์ โลจายะ ระหว่างวันที่ 11 ธันวาคม 2551 จนถึงปัจจุบัน นายขุมทรัพย์ โลจายะ ("นายขุมทรัพย์") รายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัทซุปเปอร์บล็อก จำกัด (มหาชน) ("SUPER") ไม่ถูกต้อง โดยไม่นับรวม
และการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ กรณีได้เปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินในการเสนอขายหุ้นตามที่ได้เปิดเผยในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน แต่ไม่ได้รายงานการเปลี่ยนแปลง
ที่ได้เปิดเผยในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน โดยต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่นายนพกฤษฏิ์ ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่
การเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด และทำการซื้อขายหุ้น CWT ในลักษณะต่อเนื่องกันอันเป็นผลให้การซื้อขายหุ้น CWT ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้า
ทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการที่ได้มาจากการเลือกด้วยวิธีการลงคะแนนเสียงดังกล่าว เนื่องจากไม่เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัท และเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 70 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 พนักงานอัยการมีคำสั่ง
เตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกง
เตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกง
บริษัทวิคเตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่าย
เตอร์ คอร์ปอเรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") และมีพฤติกรรมเข้าข่ายฉ้อโกง