เข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่า บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งยังมีการปฏิบัติที่ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับการแจ้งรายชื่อ
ทราบเกี่ยวกับมติเมื่อวันที่ 27 กรกฎาคม 2548 ของการประชุมคณะกรรมการ Security Council Committee established pursuant to resolution 1518(2003) เกี่ยวกับการรับรองการเพิ่มเติมชื่อบุคคลจำนวน 6 ชื่อ ในบัญชีราย
0=Not aware, 1=Committed, 2=Declared, 3=Established, 4=Certified, 5=Extended
กระบวนการในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำทั่วไปที่แสดงได้ถึงความเป็นอิสระ (2) มีการประกอบธุรกิจโดยมีการดำเนินงาน (established presence) ในประเทศที่มีการกำกับดูแลตลาดทุนอันเป็นที่ยอมรับของสำนักงาน
เจ้าของหลักทรัพย์ที่ฝากไว้กับตลาดหลักทรัพย์อาจขอให้ตลาดหลักทรัพย์ออกใบหลักทรัพย์ในชื่อของตนได้โดยยื่นคำขอตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด เมื่อได้รับคำขอตามวรรคหนึ่ง ให้
บริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ต้องส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ซื้อหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด [3]
บริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ต้องส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ซื้อหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
เมื่อได้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนแล้ว ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัท หรือเจ้าของหลักทรัพย์ต้องรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อสำนักงาน และในกรณีที่ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัท
จัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัท หรือเจ้าของหลักทรัพย์ และยังเป็นเจ้าของหลักทรัพย์อยู่และได้รับความเสียหายจากการนั้น มีสิทธิเรียกร้องค่าเสียหายจากบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ดังกล่าวได้
สันนิษฐานไว้ก่อนว่าผู้นั้นเป็นเจ้าของหลักทรัพย์นั้น