นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์ นายปรเมษฐ์ทำคำเสนอซื้อหุ้น ABC แทนนายสาธิต ตามแบบ 247-4 เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 โดยนายปรเมษฐ์มิได้เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่แท้จริง เป็นการช่วย
นาย ประกิจ วีระธรากุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบ
นางสาว รัชนี สุวรรณคำ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจเป็น
น.ส. ปนัดดา บูรพาวิจิตรนนท์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อเจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติ
และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยไม่เปิดเผยข้อเท็จจริงว่านายสาธิตเป็นเจ้าของหุ้น ABC ที่มีหน้าที่ทำคำเสนอซื้อ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.247 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 9/2561
Your Customer and Customer Due Diligence : KYC/CDD") บกพร่อง ทำให้มีความเสี่ยงที่ลูกค้าอาจจะมิใช่เจ้าของบัญชีหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.133 วรรคสอง การประชุมคณะกรรมการเปรียบ
นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ระหว่างวันที่ 19 พฤษภาคม 2557 ถึงวันที่ 23 กรกฎาคม 2557 นายอัศวิน ชินกำธรวงศ์ ขายหุ้นบริษัท ไทยบริการอุตสาหกรรมและวิศวกรรม จำกัด (มหาชน) ("TIES") ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับ
") เป็นการช่วยเหลือ ปิดบัง ความเป็นเจ้าของหุ้น JTS ที่แท้จริงของนายพิชญ์ที่นายพิชญ์ มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 246 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พระราชบัญญัติหลักทรัพย์") การก
นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย นายประสงค์ สุวิวัฒน์ธนชัย (นายประสงค์) ได้รู้เห็นหรือตกลงให้มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลต่างประเทศ 14 บัญชี ที่ตนเองเป็นเจ้าของผู้รับประโยชน์ซึ่งเปิดบัญชีที่
นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ระหว่างวันที่ 13 ถึง 14 พฤษภาคม 2553 นายหาญฤทธิ์ แฮนเซ่น ขายหุ้นบริษัท แอล. วี. เทคโนโลยีจำกัด (มหาชน) (LVT) ในบัญชีซื้อขายหุ้นของบริษัทที่นายหาญฤทธิ์เป็นเจ้าของ เป็นจำนวน 711,300