น.ส. ณพัส อิสสระยางกูล พนักงาน และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นขอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะ

น.ส. กรญฉัช ยอดอภิกุล ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการ

นาย นพรัตน์ จองหยิน ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีพฤติกรรมที่เป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามของการเป็นบุคลากรในตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการ

นาย แฉล้ม เสมสฤษดิ์ ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและขาดความไว้วางใจในการเป็นกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับ

นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ผู้จัดการกองทุน, ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ

นาย องอาจ ศุทธสกุล ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก และ

นางสาว วลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำกาลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท

นางสาว วราลี โลหะการก ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 1. การปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการ

นางสาว อาทิตยา บัวทอง ผู้ขายหน่วยลงทุน และผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า

บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) บริษัท ริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) มิได้จัดทำและและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ต่อสำนักงานคณะกรรมการ