system of quality management (SOQM)? If yes, Does the firm leadership provide the designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s response
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
(ระบุตัวเลือก) 8 (ระบุตัวเลือก) 9 (ระบุตัวเลือก) 10 (ระบุตัวเลือก) รวมผู้ลงทุนสถาบัน 0 0 ERROR:#DIV/0! ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ 1 (ระบุตัวเลือก) 2 (ระบุตัวเลือก) 3 (ระบุตัวเลือก) 4 (ระบุตัวเลือก) 5 (ระบุตัว
Sheet "3. Scope" โดยรายชื่อระบบ IT จะถูกสร้างขึ้นโดยอัตโนมัติหลังจากมีการระบุประเภทของธุรกิจที่ได้ใบอนุญาตในตารางข้างบน ลำดับที่ ประเภทธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาต ระบบงานขั้นต่ำ คำอธิบาย (ฟังก์ชันงาน) 1 ERROR
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก (third-party management) 2.2(1