matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists
ส่วนบุคคลรายย่อย ดังนี้ (2.1) กำหนด company limit ในเงินฝาก รวมถึงตราสารและธุรกรรมที่ทำกับ สถาบันการเงิน (ได้แก่ ธนาคารพาณิชย์ ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น และบริษัทเงินทุน) โดยพิจารณาจาก rating ของ
? If yes, describe 18 Does the firm have staff consultation unit or counselor/counselee system? D Performance Evaluation 1 Does the firm have documented and organized appraisal policy and process? If yes
assigned investment grade credit rating according to Paragraph 2 of clause 7/2, or the Government, or the Ministry of Finance has guaranteed the principal and interest in full amount; (b) in case of deposits
หนึ่งดังต่อไปนี้ (ก) ตัวตราสารหรือผู้ออกได้รับ rating ในอันดับแรก (AAA) จากสถาบันจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน หรือ (ข) ผู้ค้ำประกันต้องเป็นบริษัทแม่ที่ถือหุ้นในผู้ออก 100% โดยผู้
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
(1) ประกาศ สน. 24/2552) เหมือนเดิม 2.2 ตราสารที่มีความเสี่ยงเป็นภาครัฐต่างประเทศ ได้แก่ ตราสารภาครัฐต่างประเทศ องค์การหรือหน่วยงานของรัฐบาลต่างประเทศ หรือองค์การระหว่างประเทศ -> credit rating 2 อันดับ
, unredeemed amount and value, maturity date, collateral and other significant terms such as the right to put and call options and borrowing criteria, and the latest credit rating of such debenture or bill, or
person within the firm, including CEO? Does the firm communicate to the person who take care of performance evaluation to consider the deficiencies found as part of evaluation? Does the firm communicate to
the responsible person of such scheme. “ credit rating ” means the credit rating by a credit rating agency accepted by the SEC Office which estimates the capability to make repayment under instruments