internal control environment. · Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. · Indications of an inappropriate limitation in the scope of work
infrastructure risk. Compliance Guideline · Segregating l the developer from the system administrator that perform in the production environment. · Providing a written job description which identified clearly
underwriting without limitation to only debt securities, excluding company licensed to also undertake finance business. “Finance and securities company” means a company licensed to undertake finance business
derivatives position remaining until the settlement date. 6. Risk from being unable to proceed with the order of futures trading of an investor for loss limitation The derivatives broker may be unable to
and shall provide a measure on prevention of danger from the environment or any disaster arising to the significant computer devices in the information centre . Clause 6. The securities company shall
repealed. Clause 2 In this Notification: “ regulatory sandbox ” means a framework for experimenting and developing an innovation in a controlled environment to support provision of services related to
sandbox ” means a framework for experimenting and developing an innovation in a controlled environment to support provision of services related to capital market. “ approved person ” means a person who is
shall be made with right of recourse and without any waiver or limitation of liability of the endorser, or the guarantee shall be given unconditionally for the whole amount of principal and interest, as
(production environment) [M] · ต้องจัดให้มี job description ซึ่งระบุหน้าที่และความรับผิดชอบของแต่ละหน้าที่งาน และความรับผิดชอบของบุคลากรแต่ละคนภายในฝ่ายคอมพิวเตอร์อย่างชัดเจน เป็นลายลักษณ์อักษร [M] · ควรจัดให้
ได้รับความเห็นชอบจากผู้บริหารระดับสูง โดยระบบ ดังกล่าวต้องมีการดำเนินการดังต่อไปนี้ (ก) สร้างสภาพแวดล้อมการควบคุม (control environment) ให้เกิดบรรยากาศ การควบคุมที่ดี (ข) ประเมินความเสี่ยง (risk