; (2) Confirmation statement; (3) The evidence of margin call in the case where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) Account of derivatives trading of each
preserved information media and duplicate the procedure or compliance guideline in other place for security in case of he operational place damaged and providing the entrance controlling and damage prevention
(confirmation statement); (3) evidence of margin call in cases where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) account of derivatives trading of each customer. A derivatives
of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the
Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any
passwords to maintain accountability; (2) allow users to select and change their own passwords and include a confirmation procedure to verify input errors; (3) require users to create strong passwords such as
out Transaction Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the
สมาชิกสำนักหักบัญชีตกลงให้ TSD โอน-รับโอนหลักทรัพย์ผ่านบัญชีด้วยวิธีการโอนทางบัญชี (Book Entry) จากสมาชิกรายหนึ่งไปยังสมาชิกอีกรายหนึ่ง ซึ่งจะโอนหลักทรัพย์ตามรายงานข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของ
เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ