ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้ลูกค้าอยู่ในกลุ่มลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษและต้องดำเนินการ รู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...