ตราสารทุน · หุ้นสามัญ (Common Stock) เป็นตราสารประเภทหุ้นทุน ซึ่งออกโดยบริษัทมหาชนจำกัดที่ต้องการ ระดมเงินทุนจากประชาชน โดยผู้ถือหุ้นสามัญจะมีสิทธิร่วมเป็นเจ้าของบริษัท มีสิทธิในการออกเสียงลงมติในที่ประชุม
· หุ้นสามัญ (Common Stock) เป็นตราสารประเภทหุ้นทุน ซึ่งออกโดยบริษัทมหาชนจำกัดที่ต้องการ ระดมเงินทุนจากประชาชน โดยผู้ถือหุ้นสามัญจะมีสิทธิร่วมเป็นเจ้าของบริษัท มีสิทธิในการออกเสียงลงมติในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
transactions (churning) in the following manners: (1) refrain from soliciting or encouraging clients to enter into transactions more often than necessary; (2) refrain from entering into any transaction for a
the following conducts of an intermediary or its related person: (1) making [financial] benefit at the expenses of a client ; (2) entering into transactions by exploiting information, relevant to its
list of asset that an investor would be able to exchange with ETF units according to the requirements of such ETF . “ exchanging in-kind ” means entering into the following transactions with a management
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
to types, characteristics, structures, goods or variable and conditions of the derivatives; (3) benefits or returns and profit or loss which the clients will receive from entering into derivatives
liquidity for derivatives trading in derivatives exchange; (4) “ initial margin ” means the minimum amount of assets which a client shall deposit to secure the performance of derivatives when entering a
; (2) entering into transactions by exploiting information, relevant to its business and being unrevealed to public, acknowledged by the intermediary , or its directors, executives or other personnel; (3
irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of