ต่อเนื่องในการเป็นสมาชิกโครงการ CAC ต่อไป เพื่อเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย
) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย สำนักงานขอความร่วมมือบริษัทท่านในการเข้าร่วมโครงการ CAC โดยสามารถศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับโครงการดังกล่าวตามสิ่งที่ส่งมาด้วยนี้ และสามารถศึกษาข้อมูลดพิ่มเติม
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
และเหมาะสม (transparency) (ง) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายในภายหลัง (audit
การทำรายการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงข้อมูลก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency)
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในลักษณะที่เข้มงวดมากกว่าปกติ (enhanced KYC/CDD) (1) ลูกค้าเป็นบุคคลที่มีรายชื่อตามที่ปรากฏในฐานข้อมูลตามข้อ 14(1)
ก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency) (ง
ข้อมูลก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency)ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ง)ꃂ ℀㔎⌎『ᨎᨎᨎㄎᤎᜎ㘎ĎȎ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď