wish to invest in or dispose of real estate or leasehold right of related person for the property fund, the mutual fund management company shall fulfill the conditions specified in Clause15/1 and Clause
that have been or will be sold ; (2) to enable the borrower or other persons to return the securities previously borrowed; (3) to enable the borrower or other persons to fulfill any obligation in
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
specified by the SEC Office’s Notification, which the intermediary shall fulfill before entering into the transaction for the purpose of transparency or fairness to the client . Clause 23 When an intermediary
(if any), as specified by the SEC Office’s Notification, which the intermediary shall fulfill before entering into the transaction for the purpose of transparency or fairness to the client . Clause 23
information or internal information system are aware of and fulfill their information security responsibilities. Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 13 An intermediary shall create an
เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด
best interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 1.3.4 Shareholders