shall be explained in terms of a 3-5-year business plan (represented in figures or otherwise) and a progress report on the implementation of the operation according to the goals shall be explained in the

Statement for Futures Trading. Date……………………….. The …………...…………………….. company, a derivatives broker, hereby certifies that Mr./Mrs./Miss…………………………. who works for the company has explained to the customer, Mr

shall be explained the procedure of credit approval, standard of measuring credit exposure and determination of credit limits of the counterparty; (e) as regard the price risk management, there shall be

…………………………………………………… who is working for us has explained and informed the Client being Mr/Miss/Mrs/Company……………………………. …………………………….. so as to be aware of the risks relating to futures and/or options trading prior to opening

Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which

Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers

ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ

เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด

best interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 1.3.4 Shareholders

interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 2. Nature of business In case