and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

the first paragraph, shall be engaged in only if the securities company or its client, as the case may be, is a market maker or a major participating investor under the requirements of such ETF . In

independence policies apply. 14 Does the firm have any engagements where it acts as a principal auditor or accountant and another firm is engaged to perform segments of the engagement? If yes, describe how the

ground to believe that the foreign personnel is or used to be engaged in an inappropriate conduct or fails to comply with the rules on giving of information or advice on the capital products denominated in

foreign country; (2) there is no ground to believe that the foreign personnel is or used to be engaged in an inappropriate conduct or fails to comply with the rules on giving of information or advice on the

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for