matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists
investment in securities or derivatives in the manner of giving an opinion or sharing an investment experience through a website or electronic media occurs extensively in increasingly various forms, both in
including derivatives fund managers being a financial institution regulated by other agencies; “ electronic data ” means data that are created, sent , received, stored or processed through electronic
., computers, equipment, data recorders, and other equipment; (3) information assets, i.e., information, electronic data, and computer data; “ critical IT assets ” means the IT assets that are related to or
Companies dated 29 June 2006. Clause 2 In the Notification: “ electronic data ” means data that are created, sent, received, stored or processed through electronic procedures; “ securities company reporting
securities company (No. 2) dated 25 May 2004. Clause 2. In this Notification, “electronic data” means the information created, transmitted, received, stored or processed by an electronic means; “securities
สารสนเทศ (เช่น กรณีบุคลากรสำคัญด้าน IT ลาออก / งบประมาณไม่เพียงพอ / ความต้องการ ใช้งานเกินกว่าที่กำหนดไว้ใน capacity plan) (5) การกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้รับผิดชอบ (accountable person) และผู้ทำ
รองรับประสิทธิภาพของระบบคอมพิวเตอร์ (capacity planning) · ต้องประเมินการใช้งานระบบคอมพิวเตอร์สำคัญไว้ล่วงหน้า เพื่อรองรับการ ใช้งานในอนาคต [M] 8. การป้องกันไวรัส และ malicious code · ต้องมีมาตรการป้องกัน
legal copyright. [M] 7. Capacity planning. · Providing an assessment the importance computer system in advance for compliance support in the future. [M] 8. Virus prevention and malicious code. · Providing
documents and evidences in accordance with the format and procedures provided by the Office of the Securities and Exchange Commission in the electronic operational system of the Office of the Securities and