มีธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ด้วยก็ได้ ขึ้นกับขอบเขตความต้องการในการประกอบธุรกิจ 1.29 Q : สามารถศึกษาเกณฑ์เกี่ยวกับลักษณะการให้คำแนะนำ ที่ไม่ถือเป็นที ่ปรึกษาการลงทุน ได้จากประกาศฉบับใด A : ประกาศที่
หรือกฎหมายต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำ อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ในการติดต่อกับลูกค้าและจัดให้มีบุคลากรหรือบุคคลที่บริษัทจัดการมอบหมายในการให้คำแนะนำหรือข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุน วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับ KYC/ CDD (AML) / suitability / การเปิดบัญชี (กรณี MF) และ