“opinion shopping”? 10 How does firm deal with domineering/awkward personalities at Board or senior management level? 11 How does firm deal with client disagreements? D Internal Pressures: 1 How do partners
on the operation of intermediaries, investors, and confidence in the capital market. Senior management, therefore, has an important role in managing the implementation of information technology in the
, intermediaries shall perform as follows: (1) establish business continuity management policy (Business Continuity Management: BCM) which is approved by senior management and boards of directors; (2) establish
business continuity management (2) Division 2 Board of directors and senior management responsibility (3) Division 3 Impacts of emergency incidents which may cause major operational disruptions (4) Division
, policy and operating plan of the company and units of the company should be clearly prescribed and conform to the fiduciary duties and good corporate governance with an aim to enable the management company
2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/25602558 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional
requesting for approval from senior management to open such accounts or establishing new business relationships. Clause 13. Securities company may rely on another financial institution to conduct face-to-face
Notification of Standard Conduct in the part concerning the effectiveness and consistency of the information system in the following matters: (1) governance of enterprise information technology in accordance
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับ ผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
. General information and other material facts 19 Part 2: Corporate Governance 6. Corporate governance policy 21 7. Corporate governance structure and material facts related to the board, 23 subcommittees