on Education and Experience of Market Professional เพื่อรองรับการเคลื่อนย้ายของเงินทุนภายในภูมิภาคอาเซียนที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และให้บุคลากรในตลาดทุนในภูมิภาคนี้ สามารถทำหน้าที่ในต่างประเทศได้สะดวกยิ่ง
ที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎ