พิจารณาจาก Economic capital / ผลขาดทุนสูงสุดที่ยอมรับได้ / Net Liquid Capital ส่วนที่เหลือจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในส่วนของวงเงินระดับฝ่ายงาน ให้เป็นหน้าที่ของผู้อำนวยการฝ่ายพิจารณาตามความสามารถและ
สารสนเทศ (organization of information security) เช่น - ระบุหน้าที่และความรับผิดชอบ - การสอบทานการปฏิบัติงาน - ช่องทางในการติดต่อ (4) การสร้างความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศด้านบุคลากร (human resource