แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต 23 แผนกลยุทธ์ ...........................(โปรดระบุชื่อบริษัท และ ระบบงานที่ขอ Activate)........................... ความคาดหวัง รูปแบบธุรกิจและสภาพแวดล้อมของธุรกิจ
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
พร้อมของระบบงาน โดยอย่างน้อยต้องมีระบบการจัดการ ใช่ ไม่ใช่ ด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการ และจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมี ความพร้อมด้าน
+%22electronic+property%22+OR+%22electrica... แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต แวดล้อมการควบคุม ( control environment) ให้เกิดบรรยากาศ การควบคุมและสร้างจิตสำนึกที่ดีในการควบคุม และการปฏิบัติงานตามหน้าที่ความรับ
=searchcontent_th~5^10000&ps=2&mm=100&qf=title_th_default&fq=key_filetype%3Adoc&fq=key_sitemap%3Aintermediaries&start=0&rows=10 1 - 1 of 1 results Sort by: Relevance Date (Newest) Date (Oldest) แบบพิจารณาระบบงานของ
ฐานะทางการเงินที่มั่นคง มีความพร้อม ด้านระบบการบริหารจัดการ มีระบบการปฏิบัติงานและบุคลากรที่มีความพร้อมสำหรับการประกอบธุรกิจ และให้บริการผู้ลงทุนตามมาตรฐานที่กำหนด 2. สรุปสาระสำคัญของกฎหมาย (ในส่วนของผู้
ของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้ 4.2 มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น มีการปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับ การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนิน
ที่จัดให้มีเฉพาะคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่เชื่อมต่อกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ ที่สำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาอื่น ซึ่งลูกค้าสามารถทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจได้โดยใช้
Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries/seminar-nc.pdf แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การ
เงินสดนอกเหนือจากเงินสดและ หลักทรัพย์ 2. ทรัพย์สินลูกค้าระบบบัญชีมาร์จิ้น 2.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจำนวนเงินสดของลูกค้าบัญชีมาร์จิ้นทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท 2.2 ทรัพย์สินอื่น หมายถึง ผลรวมของมูลค่าตาม