for several persons who use services of such financial institutions or several levels through an omnibus account; (e) monitor the clients’ execution of transactions closely. While reviewing and revising
client and the execution of transaction for client to prevent the use of fund management business as a vehicle for money laundering provided that the policy on such matter should be in accordance with the
proceed in accordance with Clause 4(2). Clause 6 In proceeding with the actions as prescribed in Clause 4 and Clause 5, the Legal Execution Department and the SEC Office may jointly issue guidelines in
advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป
any requirement of such laws. Chapter 7 Competent Official _____________ SECTION 62 In the execution of his duties, a competent official shall have the following power to: (1) enter into business place
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. - 21 - FORM 56-1 One Report (Attached to Notification No. Tor Jor. 55/2563) Applicable to the Financial Year Ending 31 December 2021 onwards Annual Registration Statement / Annual Report Form 56-1 One Report Form 69-1 1 September 2020 Note : This annual registration statement / annual report (Form 56...
ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross
follows: (1) disclosing the balance sheet, income statement and the auditor’s report at the office of the derivatives business operator; (2) announcing the balance sheet, earnings statement and the
evidentiary documentation retrievable for inspection by the SEC Office. Division 2 Specific Rules for Execution of Transactions for a Fund with a Management Company or a Connected Person _________________