แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต 23 แผนกลยุทธ์ ...........................(โปรดระบุชื่อบริษัท และ ระบบงานที่ขอ Activate)........................... ความคาดหวัง รูปแบบธุรกิจและสภาพแวดล้อมของธุรกิจ
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
จัดการเครือข่าย การเข้าสู่ระบบ คุณสามารถปิดการใช้งานคุกกี้เหล่านี้ได้ด้วยการตั้งค่าในเว็บเบราว์เซอร์ แต่การตั้งค่าดังกล่าวอาจส่งผลต่อการทำงานของเว็บไซต์ คุกกี้วิเคราะห์ off ก.ล.ต. ใช้คุกกี้ Google
จัดการเครือข่าย การเข้าสู่ระบบ คุณสามารถปิดการใช้งานคุกกี้เหล่านี้ได้ด้วยการตั้งค่าในเว็บเบราว์เซอร์ แต่การตั้งค่าดังกล่าวอาจส่งผลต่อการทำงานของเว็บไซต์ คุกกี้วิเคราะห์ off ก.ล.ต. ใช้คุกกี้ Google
พร้อมของระบบงาน โดยอย่างน้อยต้องมีระบบการจัดการ ใช่ ไม่ใช่ ด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการ และจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมี ความพร้อมด้าน
ฐานะทางการเงินที่มั่นคง มีความพร้อม ด้านระบบการบริหารจัดการ มีระบบการปฏิบัติงานและบุคลากรที่มีความพร้อมสำหรับการประกอบธุรกิจ และให้บริการผู้ลงทุนตามมาตรฐานที่กำหนด 2. สรุปสาระสำคัญของกฎหมาย (ในส่วนของผู้
ของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้ 4.2 มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น มีการปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับ การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนิน
จัดการเครือข่าย การเข้าสู่ระบบ คุณสามารถปิดการใช้งานคุกกี้เหล่านี้ได้ด้วยการตั้งค่าในเว็บเบราว์เซอร์ แต่การตั้งค่าดังกล่าวอาจส่งผลต่อการทำงานของเว็บไซต์ คุกกี้วิเคราะห์ off ก.ล.ต. ใช้คุกกี้ Google
ที่จัดให้มีเฉพาะคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่เชื่อมต่อกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ ที่สำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาอื่น ซึ่งลูกค้าสามารถทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจได้โดยใช้
ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่ต่ำกว่าจำนวน ที่กำหนด (ศึกษาได้จากประกาศที่ กธ. 11/2562 และประกาศท่ี กธ. 26/2560) การประกอบธุรกิจ ทุนจดทะเบียนชำระแล้ว มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบ clearing & settlement 100 ลบ