intermediary has executed such trading for clients. Chapter 6 Providing Services relating to Risky or Complex Capital Market Products _______________________ Clause 28 In providing services relating to risky or
หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment
continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining
ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product
พลวัต (dynamic IP address) ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องมีข้อมูลที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ [ ข้อ 5.1 แนวปฏิบัติ 1(4) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ผู้ประกอบธุรกิจบางรายอาจไม่สามารถ
services; (4) verify the identity of users in networks, in particular, if the dynamic IP address is used. 5.2 User Access Management Objective: To ensure authorized user access and to prevent unauthorized
คอมพิวเตอร์ได้อย่างชัดเจน โดยเฉพาะกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้หมายเลขประจำเครื่องแบบพลวัต (dynamic IP address) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีข้อมูล ที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ 5.2