ธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ตอบเฉพาะหลักทรัพย์ที่ลงทุนให้กองทุน) หลักทรัพย์ ราคาที่เหมาะสมที่บริษัทเลือกใช้ (forward pricing) หุ้น/หน่วยลงทุนในตลาดรอง หุ้นนอกตลาด ตราสารหนี้ในตลาดรอง หลักทรัพย์ในตลาดแรก
หรือ home regulator ให้บริษัท พร้อมทั้ง รับรองเป็นลายลักษณ์อักษรด้วยว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อมูลเดียวกับที่ได้ส่งให้แก่ผู้ลงทุนหรือ home regulator แล้วแต่กรณี และให้ตัวแทนขายส่งข้อมูลดังกล่าวแก่สำนักงาน