มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
ขออนุมติตามขนาดรายการธุรกรรม และกระบวนการขอความเห็นชอบอีก ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทรัสต์ต้องมี fiduciary duty และคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยทรัสต์ด้วย
รวมที่รับโอนตามหลัก fiduciary duty หมายเหตุ: ประกาศ สข/น. 23/2552 ถูกยกเลิกแล้ว แต่ยังคงหลักการตามข้อ ข้อ 66 แห่งประกาศ ทน. สข/น. 23/2552 ไว้ใน
ไว้วางใจของกรรมการและผู้บริหารบริษัทย่อย อย่างไรก็ตาม การแต่งตั้งบุคคลเข้าเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทย่อย กรรมการและผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนมีหน้าที่ตามมาตรา 89/7 (fiduciary duty) แห่งพระราช
กรรมการอิสระซึ่งสามารถดูแล ตรวจสอบ และถ่วงดุลการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในได้ ในสัดส่วนที่เหมาะสม ทั้งนี้ เพื่อให้การประกอบธุรกิจเป็นไปเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกันจะพึงกระทำ (fiduciary duty
(fiduciary duty) ในการพิจารณาออกและเสนอขาย warrant โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นเป็นสำคัญ รวมทั้งเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของ warrant และเงื่อนไขการใช้สิทธิให้ชัดเจน เช่น ราคาเสนอขาย อายุ
fiduciary duty (ข้อ 7 แห่งประกาศ ทธ.35/2556) และเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมอย่างแท้จริงแล้ว ดังนั้น เพื่อหลีกเลี่ยงกรณีดังกล่าว บลจ. จึงควรขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเลิกกองทุนรวม