Total Income 2. Expenses 2.1 Expenses on Borrowing 2.2 Fee and Service Expenses 2.3 Bad debt and doubtful accounts 2.4 Shares of loss of subsidiaries and affiliated 2.5 Operating expenses 2.5.1 Personnel
) an uncooperative client who fails to provide identification document or other document/ information under the normal KYC/CDD process, or a client who produces doubtful evidence or documents which can
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
ทรัพย์หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขาย หลักทรัพย์เพื่อกองทุนส่วนบุคคล (soft dollar) · (ฉ) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ช) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้กับ
หน้า หลังการหักค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ (allowance for doubtful account) และค่าเผื่อการปรับมูลค่าจากการปรับโครงสร้างหนี้ (Revaluation allowance for debt restructuring) บวกกับดอกเบี้ยค้างรับ ทั้งนี้ลูกหนี้
บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ด้วย 3.3.2 กองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ (MMF) ที่ลูกค้าได้ลงทุนในลักษณะ dollar cost average (saving plan
จัดเก็บหลักฐานในเรื่องดังกล่าวให้สำนักงานตรวจสอบได้ ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางประโยชน์ กรณีการรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.1 รับ
เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade
หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม (soft dollar) หรือการรับเงินค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์คืนจากบริษัทนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ (cash commission rebate) ( (9) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรม
ทั่วไปที่เกิดจากการลงทุน (ถ้ามี) ในรายงานรอบระยะเวลา 6 เดือนและรายงานประจำปี เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบเกี่ยวกับการรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) ตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะ