ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

you are in any doubt, you should consult your local intermediary, local representative, or CIS operator. The copy of this registration statement has been registered with the Office of Securities and

collective investment schemes should understand the concept and principles of the foreign collective investment schemes. If you are in any doubt, you should consult your local intermediary, local

foreign collective investment schemes should understand the concept and principles of the foreign collective investment schemes. If you are in any doubt, you should consult your local intermediary, local

. Clause 20 If any of the following circumstance arises and constitutes a reasonable doubt, the Office may not grant the approval on the establishment of the fund: (1) the fund filed for the approval on the

by the intermediary . Clause 10 In case of doubt whether or not the assets segregated and managed by the SEC Office are clients’ assets , the SEC Office shall settle such assets with the official

category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

country or jurisdiction specified in the database in Clause 14(3); (2) a corporate client with complex shareholding or functional structures that may raise doubt or difficulty in determining the true

discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital