the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls
[Referring to Item 4.2]; - backup [Reference to Item 8.3]; - cryptographic control [Referring to Item 6]. 3. Supervision of the operating personnel: - end user controls, for example: - protection of unattended
the use of cryptographic controls and key management for protection of sensitive and critical information; (3) policy on the transfer of information within organization’s networks and with external
evaluation of controls on complex systems; and · effect of Internet and e-commerce. 2 How is firm dealing with greater use of computer technology - at firm: · use of intelligent software to carry out audit
institution’s clients. However, the securities company must, in case of cross-border omnibus accounts, assess the adequacy and effectiveness of the financial institutions’ KYC/CDD measures and controls prior to
denominated in foreign currency , as well as being permitted to provide information or advice in accordance with the law which controls the business operation in the respective foreign country; (2) there is no
capital market products denominated in foreign currency , as well as being permitted to provide information or advice in accordance with the law which controls the business operation in the respective
(management override of internal controls) การเปลี่ยนแปลงข้อมูลในรายงานที่สำคัญ การได้มาหรือใช้ไปซึ่งทรัพย์สินโดยไม่ถูกต้อง เป็นต้น 8.2 บริษัทได้ทบทวนเป้าหมายการปฏิบัติงานอย่างรอบคอบ โดยพิจารณาความเป็นไปได้ของ
Controls) การป้องกันมิให้มีการแสวงหาผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบ วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีการกำหนดนโยบายและมีมาตรการป้องกันมิให้พนักงานของบริษัท แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบ ไม่ว่าจะโดยใช้
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...