conceived, by design and location and by mitigation measures, so that it complies with one of the following requirements: o the plant does not entail any deterioration nor compromises the achievement of good
Ethics Partner, does the principal meet regularly to discuss ethics and document their discussions? 3 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 4
for the latest period (if any). B7 For firms without designated Quality Management partner, do the principals meet regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? B8
regarding their Listed clients and if so, did this change the nature of services/fees charged? 11 Does the firm document its understanding with the client regarding the services to be performed by obtaining
involved in the engagements? How does the firm oversee the work that is assigned? And how does the firm address the review of their work? 4 How does the firm document the performance of these
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...