used in legal proceeding in case of violation. Whistleblower protection ●  Any employee or worker who provides information or cooperation by giving a tip, testifying or submitting useful documents for

account, pay-in slip, transfer-deposit-withdrawal slips, statement report, solicitation documents/contracts, and a certified copy of personal checks and other evidence relevant to and useful for the SEC

สามารถป้องกันความเสี่ยงจากภัยคุกคามด้านเทคโนโลยีได้ โดยใช้การฝึกอบรม/พัฒนา การสร้างสภาพแวดล้อมการทำงาน 1.1 ในปี 2562 เป็นการอบรม ที่เน้นให้เกิดความความตระหนักถึง Digital Disruption โดยเชิญวิทยากร จากหน่วย

บติัตามหลกัเกณฑก์ารก ากบั ดูแลประกอบดว้ย1 2.4 จดัใหมี้ขั้นตอนการปฏิบติังานรวมถึงมาตรการในการก ากบัดูแลและการบงัคบัใชก้ฎหมาย1 ท่ีสามารถป้องกนัการแทรกแซงจากการเมือง (political interference) หรือกลุ่ม

ด้าน AML/CFT • จัดทำบทศึกษำฉำกทัศน์ธุรกิจหลักทรัพย์ “Landscape of Thai securities businesses after Covid-19 and under digital disruption”: ก.ล.ต. จัดจ้าง ธนาคารโลกทาบทศึกษาฉากทัศน์ธุรกิจหลักทรัพย์ไทย

แปลงไป ประกอบกับสถำนกำรณ์ในโลกปัจจุบันมีกำรเปล่ียนแปลง อย่ำงรวดเรว็ เช่น เทคโนโลยทีีพ่ฒันำขึน้มำจนถงึจดุทีก่่อให้เกดิ นวัตกรรมใหม่ (Technology Disruption) กำรขยำยตัว ของสังคมเมอืง (Urbanization) กำรเปล่ี