Notification. “ critical function ” means any activities related to services, transactions or any other functions of an intermediary, the disruption of which would significantly affect customers, business
activities related to services, transactions or any other functions of a securities company, the disruption of which would significantly affect customers, business operation, reputation, position and results
, with an approval of the SEC Office, through a method agreed upon with the client. Clause 26 In case of the following transactions, an intermediary shall send out a confirmation statement with details
this application. b. Please mark an X in the appropriate box corresponding to your answer c. Send complete and signed form to Accounting Supervision Department The Securities and Exchange Commission
เสี่ยงเกี่ยวกับความปลอดภัยทรัพย์สิน (damage of physical assets) 6. ความเสี่ยงจากความขัดข้อง หยุดชะงักธุรกิจ และระบบคอมพิวเตอร์ (business disruption and system failure) 7. ความเสี่ยงจากการปฏิบัติงานและ การ
คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารว่าไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ดังนี้ เมื่อบันทึกข้อมูลครบแล้วให้ทำการส่งข้อมูลโดยการเลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอ
เลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอจะปรากฏข้อความ ดังนี้ 5.1 กรณีที่บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับผู้บริหารตามข้อ 4 ไม่ครบถ้วน ระบบจะขึ้นข้อความเตือนให้บันทึกข้อมูลที่ยังขาดอยู่
. In case of the complaint received by the securities company from a customer and relating to duties executed by its agent, the securities companies shall send such complaint to the agent to find a
application. b. Please mark an X in the appropriate box corresponding to your answer c. Send completed and signed forms to - Accounting Supervision Department The Securities and Exchange Commission, Thailand
Companies shall conduct an assessment on risks and possibility of major operational disruptions by assessing on an emergency incident, which causes a disruption and business impacts in either short, medium or