งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
(1) List of major shareholders Identify the names of the following shareholders, the number of held shares and the latest shareholding proportion of the total shares. In this regard, the shareholding
securities holders directly, not general risks on business undertaking or investment. Describe the characteristics of such risks as well as the causative circumstances and potential impacts thereof (display
on derivatives as specified by the list attached to the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorChor. 8/2553 Re: Determination of Untrustworthy Characteristics of Company
customer as well as maintain it up-to-date. In this regard, the list of derivatives trading account shall contain at least the materials specified in the notification of the SEC Office. Clause 25. Derivative
investment. Describe the characteristics of such risks as well as the causative circumstances and potential impacts thereof (display numerical assessment results, if possible), tendency or probability of
who makes a dispute resolution, except for the case under Clause 15. The parties shall select the arbitrator from the arbitrator list of the Office by the following methods: (1) the claimant shall
license and evidence on renewal of such license; (11) Copy of Identification Card; (12) Copy of the Shareholders Name List (Form Bor. Or. Jor. 5). In this regard, I confirm my willingness to provide
countries which comply with international standards or those equivalent to the standards implemented in Thailand, and announces the list of countries which comply with the guidelines, with details as follows
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ