being punished or legally proceeding against for management in the manner of deceit, fraud or dishonesty relating to offences against property as specified as prohibited characteristic in Group 2 under

in Group 1 under Clause 29; (2) having a record of legally proceeding against or being punished for management in the manner of deceit, fraud or dishonesty relating to offences against property as

or offences related to deceit, fraud or dishonesty; (6) no any fact indicating that the applicant has financial difficulty that may cause any damage or other incidents indicating that such applicant is

dishonesty; (3) During the course of three years preceding the year when the application is filed up until the date of registration as a qualified fund supervisor, not have operational records indicating the

dishonest business practice, or the law on anti-money laundering, regardless of whether such laws are domestic legislations or foreign legislations. It also shall have no record indicating frauds, dishonesty

providing service to a client, a derivatives broker shall proceed as follows: (1) determine the aggregate position limits for a client including the margin rate or value, based on fluctuation of derivatives

liability arising from failure to perform the duty under the first paragraph with intention, dishonesty or gross negligence. SECTION 31 In managing a trust, a trustee shall be prohibited to act in conflict of

mark or be done by other methods to highlight such statement for the client to acknowledge the followings: (1) the risk caused by fluctuation of value of securities or collateral which may lead the

Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...

- ร่าง - PAGE 46 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2549 เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน _______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 126(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิ และเสรีภาพของบุคคลซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 35 มาตรา 36 มาตรา 45 มาตรา 48 และ มาตรา 50 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติ แห่งกฎหมาย ประ...