according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

clearly determined and tangible e.g. fund performance, management company’s performance, market share, etc. The long-term plan should demonstrate the direction of the business and the future plan such as

in the same direction with regard to proprietary trading in the following matters: (1) General Provisions shall be in accordance with Chapter 1; (2) Additional Rules for Proprietary Trading of

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

advertising rules prescribed under this Chapter, the securities company shall, as per the direction of the Office, perform one or more of the following acts: (1) cease the advertising; (2) rectify the

under this Notification, the securities company shall, as per the direction of the Office, perform one or more of the following acts: (1) cease the advertising; (2) rectify the information in the

meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for