management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an
qualifications: (1) using proper language and size of font in order to be legible, explicit and consist with document format, including making emphasis alphabets in case of important statement, for instance
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
covenant with the following qualifications: (1) using proper language and size of font in order to be legible, explicit and consist with document format, including making emphasis alphabets in case of
standards arranged by the association or the training institute. If such approved person fails to attend the training course within the specified period, the approval shall be deemed terminated and the Office
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
arranged by the derivatives fund manager must possess knowledge, ability and business understanding and is subject to the approval of the Office in accordance with rules as prescribed in the notification of
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ