หัวข้อ due diligence หน้า 1 บทนำ ในการจัดเตรียมข้อมูลของบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อให้มีความพร้อมในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ที่ปรึกษาทางการเงินจะต้องศึกษาข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือที่
policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the
its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due
laundering legislations, or where the know-your-client / customer due diligence process cannot be materially performed by the securities company. (3) know-your-client/ customer due diligence process (or KYC
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
Infrastructure trust โครงสร้างของ Infrastructure trust จะคล้ายคลึงกับทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT) โดยในการบริหารจัดการกองทรัสต์ ทรัสตีจะแต่งตั้ง Trust manager เพื่อทำ due diligence การลงทุน บริหาร
shall have a know-your-client and client due diligence procedure and ensure that the derivatives dealer is engaging solely with clients as defined in Clause 6. Additionally, the derivatives dealer shall
3.1) ปรับปรุงพฤติกรรมการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence) และการทำแบบแสดง รายการข้อมูล (filing) ของที่ปรึกษาทางการเงินและกิจการที่ต้องการออกหลักทรัพย์ให้มีคุณภาพมากขึ้น รวมถึงแนวทางการจัดการที่ปรึกษา
transaction of securities dealing with a client , a securities company shall specify a procedure and method for the Know Your Client & Client Due Diligence (KYC/CDD) in writing whereby there shall be sufficient