: 01/08/2554 วันที่ตอบ : 04/08/2554 คำถาม : Contract For Difference (“CFD”) เข้าข่ายเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
; ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
ข้อꃂ㌀㐀숀 วรรคสองꃂ䌀ᤎ⨎䠎✎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎䌎⬎䤎Ў㌎䄎ᤎ『ᤎ㌎䀎ᨎ㜎䤎ⴎᔎ䤎ᤎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎┎㤎ĎЎ䤎㈎䀎Ȏ䤎㈎䌎ࠎЎ✎㈎ℎ⨎㌎Ўㄎഎ䌎ᤎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎䄎┎『Ď㌎⬎ᤎᐎ⨎ㄎᐎ⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ⬎⌎㜎ⴎĎ㈎⌎ᜎ㌎㠎⌎Ď⌎⌎ℎ䌎ᤎᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎ숎 (basicꃂ愀猀猀攀琀숀 allocation)ꃂ䌀⬎䤎䌎䤎ᨎㄎ
เข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป
เข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป