purpose juristic persons to ensure their compliance with this Emergency Decree; (3) to prescribe types of assets and securities which may be approved for securitization and types of securities to be issued
security) 48 2.1 0 การบริหารจัดการโครงการด้าน IT (IT project management) การจัดหา พัฒนา และบำรุงรักษาระบบ IT (system acquisition, development and maintenance) 50 2.1 0 .1 การบริหารจัดการโครงการด้าน IT (IT
the issuance and offering of digital tokens and the undertaking of digital asset businesses, the SEC shall have the duty and power to establish the policies relating to the promotion and development as
(compliance หรือ “CU”) .......... คน อื่น ๆ ......................... ส่วนที่ 2 : โครงสร้างองค์กร (Organization chart) บริษัทมีการจัดโครงสร้างองค์กร และแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างชัดเจน โดยมีคณะกรรมการ
compliance accordingly. For further information or inquiries, please contact the Investment Management Policy Department via Ms. Slil Laokiat, Officer, at Tel: 0-2263-6511 or email: slil@sec.or.th , or Ms
(IT project management, and system acquisition, development and maintenance) (11) การบริหารจัดการเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT (IT incident management) (12) แผนฉุกเฉินด้าน IT (IT contingency plan) 2.3 ผู้
กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance System) 2.9 ระบบการจัดการข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (Complaint Management System) เอกสารแนบท้าย : แบบประเมินความพร้อมด้าน IT 2 ส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับบริษัท
เกี่ยวข้อง * ✓ 21. การควบคุมภายใน ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป