, documentation and support of its quality control policies and procedures. 9 Do the individual or individuals assigned operational responsibility for the firm’s QC system by the firm leadership have sufficient and
) Developed internally by the firm? If no, How does the firm ensure that assurance engagements are performed in accordance with auditing standard? How does the firm ensure that audit manual reflect recent
individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages
is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the
attempt log regularly, etc. 2. In order to comply with Clause 20(3)(c), the intermediary should consider putting in place the relevant procedures as follows: (1) require the use of individual user IDs and
ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (DM) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP
ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (“DM”) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP
performs monitoring function? 2 Does the firm have a partner or manager level individual who is responsible for its monitoring process? If yes, Does the responsible person have sufficient and appropriate
able to show that any individual being its director, manager or person with power of management who is in charge of derivatives business of the applicant meets the requirements and does not have any