) mission statements e) newsletters f) memorandums g) routine e-mail h) other: please describe Do professionals have access to guidance materials regarding the applicable Quality Control standards? 7 Are
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
person to access to the record. [M] Change Management. Objective . Change Management have an objective for rendering the developed or altered computer system having the correct and complete integrity which
risks to be of significance, which are: accessing to the information and computer system by an unauthorised person, an authorised person is unable to access to the information in the computer system in
) Developed internally by the firm? If no, How does the firm ensure that assurance engagements are performed in accordance with auditing standard? How does the firm ensure that audit manual reflect recent
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
บริษัทจัดการที่อย่างน้อยต้องจัดให้มี ได้แก่ 1.2.1 กำหนดรายชื่อบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของกองทุน (“access person”) และบริษัทจัดการต้องควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร และการซื้อขายหลักทรัพย์ของ