documentation on an annual basis. 12 Has the firm developed or adopted other quality control materials? If “yes,” describe those materials: 28

ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (DM) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP

ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (“DM”) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP

ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (DM) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

information or system. Clause 7. The securities company must provide a controlling measure which is sufficient for the developed or modified application software to have a correct, and complete data processing

สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา

person to access to the record. [M] Change Management. Objective . Change Management have an objective for rendering the developed or altered computer system having the correct and complete integrity which

หุ้นที่ปรับปรุงใหม่ · ปรับปรุง เลขข้อ คำอธิบาย และตัวอย่างให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของตราสารทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 ภาคผนวก · เพิ่มเติมรายชื่อประเทศและดัชนีหลักของกลุ่มประเทศ Developed Market