securities company must: (1) determine characteristics and natures of transactions to be regarded as “suspicious transactions;” (2) have in place monitoring systems to promptly identify or detect suspicious

following:- (1) identify the client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s

duties. And set the screening point to detect the temperature for customers in accordance with the COVID-19 surveillance sanitation policy, providing alcohol gel and Install clear plastic screen at the

(เช่น structured notes, hybrid bond, กองทุนรวม ที่มี net exposure ในสินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ ามัน ทองค า) ผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิง ราคา futures ที่ไม่ใช่ ราคา spot) รวมถึงผลิตภัณฑ์ที่มี

systems; (11) inspect records and evidence to detect potential issues arisen from the use of cloud service. 16 3.2. establish the service agreement between the cloud provider and the intermediary under

by a management company 1.1 There should be a procedure for account opening and entering into a contract with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true

. Tor Jor. 6/2559 Re: Issuance and Offer for Sale regarding Units of Real Estate Investment Trust (No. 9) dated 30 March 2016 (effective on 16 April 2016). 8 (b) an applicant shall be able to identify the

–polymerase chain reaction (real time RT-PCR) to detect the presence of virus from secretion in patients’ nose and throat. Our Laboratories provide services to both affiliated hospitals and other hospital

measures to support innovative financial services that employ new technologies, to ensure that KBank can cope with potential problems and identify potential risks. In sandbox testing, we limit the numbers

SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...