any securities; “general advice” means giving advice to any person regardless of the purpose of investment, financial position and desire of such person; “specific advice” means giving advice to any
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
development procedure or alteration in order to develop the operational system satisfy the desire. [A] · Concern to security and availability of operational system at the beginning of development or alteration
) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ
securities company desire to comply with the financial statement accounting standard prior to enforcement date; 2.3 reason shown that the securities company is unnecessary to prepare the financial statement