SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
act or the transaction. SECTION 34 A trustee shall prepare an account of trust property separately from any other accounts under its responsibility. In cases where a trustee manages several trusts, the
trust issued by foreign ETF . “ underlying shares of ETF ” means shares which are registered as listed securities in the Stock Exchange of Thailand or foreign exchange, as the case may be, which are in a
... (Unofficial Translation) PAGE Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot
Exchange of Thailand; (10) “ Office ” means the Office of the Securities and Exchange Commission; (11) “ units ” means investment units of mutual fund, certificate of pooling investment trust or other
debt and equity securities. 6. Receivables from clearing house means a net balance account of receivables from the Thailand Securities Depository Company Limited (TSD.) resulting from paying for the
the units of a mutual fund or trust certificate of a trust with similar characteristics as a mutual fund under management of the management company which is responsible for the management of such
The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 33. A derivatives business operator shall segregate the customer asset from its own, and shall prepare and keep account of customer asset for
: (a) securities borrowing payables, only in the portion not exceeding value of the collateral ; (b) collateral payables; (c) payable to client account; (d) securities sold under the repurchase agreement