facts which should be revealed in order to deceive or materially mislead clients pertaining to derivatives, goods or variables. Clause 9 2 In engaging in derivatives with clients, the derivatives dealer
account. Clause 29 In providing derivatives brokerage services, the derivatives broker shall not display any false statements or conceal any facts which should be disclosed in such a manner that may deceive
Section 98 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 98. No securities company shall: (1) reduce its capital without an approval from the SEC; (2) engage in any act which may mislead its
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...
สำคัญผิด (“mislead”) ให้ บลจ. ระบุข้อความว่า “กองทุนรวมที่มี ความเสี่ยงสูงหรือซับซ้อน” ไว้ที่ส่วนบนสุดในหน้าแรกของ factsheet สำหรับกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ใน
declining to clients . Clause 12 A securities company shall not mislead its counterparty regarding material facts of securities trading by refraining from disclosure of information, distortion of information
ลูกค้า และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการ 2) ลูกค้า ได้รับข้อมูลผลิตภัณฑ์ที่ครบถ้วน และไม่ทำให้สำคัญผิด (mislead) สามารถตัดสินใจลงทุนสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและศักยภาพในการรับความเสี่ยง และ 3) กระบวนการ
refuse to the counter trader. Clause 11. The securities company shall not mislead counter trader about the essential details of securities trading, by refrain from information disclosure, distort
made under Section 26, which is false. If the actions under the first paragraph are done or permitted to be done to deceitfully deprive a trustee or beneficiaries of their rightful benefits or to deceive