facts which should be revealed in order to deceive or materially mislead clients pertaining to derivatives, goods or variables. Clause 9 2 In engaging in derivatives with clients, the derivatives dealer

account. Clause 29 In providing derivatives brokerage services, the derivatives broker shall not display any false statements or conceal any facts which should be disclosed in such a manner that may deceive

Section 98 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 98. No securities company shall: (1) reduce its capital without an approval from the SEC; (2) engage in any act which may mislead its

สำคัญผิด (“mislead”) ให้ บลจ. ระบุข้อความว่า “กองทุนรวมที่มี ความเสี่ยงสูงหรือซับซ้อน” ไว้ที่ส่วนบนสุดในหน้าแรกของ factsheet สำหรับกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ใน

declining to clients . Clause 12 A securities company shall not mislead its counterparty regarding material facts of securities trading by refraining from disclosure of information, distortion of information

ลูกค้า และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการ 2) ลูกค้า ได้รับข้อมูลผลิตภัณฑ์ที่ครบถ้วน และไม่ทำให้สำคัญผิด (mislead) สามารถตัดสินใจลงทุนสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและศักยภาพในการรับความเสี่ยง และ 3) กระบวนการ

refuse to the counter trader. Clause 11. The securities company shall not mislead counter trader about the essential details of securities trading, by refrain from information disclosure, distort